中華人民共和國商務(wù)部令
二〇二〇年 第4號
《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),，現(xiàn)予公布,，自公布之日起施行。
部長 鐘山
2020年9月19日
不可靠實(shí)體清單規(guī)定
第一條 為了維護(hù)國家主權(quán),、安全,、發(fā)展利益，維護(hù)公平,、自由的國際經(jīng)貿(mào)秩序,，保護(hù)中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》,、《中華人民共和國國家安全法》等有關(guān)法律，制定本規(guī)定,。
第二條 國家建立不可靠實(shí)體清單制度,，對外國實(shí)體在國際經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動(dòng)中的下列行為采取相應(yīng)措施：
（一）危害中國國家主權(quán),、安全,、發(fā)展利益；
（二）違反正常的市場交易原則,，中斷與中國企業(yè),、其他組織或者個(gè)人的正常交易，或者對中國企業(yè),、其他組織或者個(gè)人采取歧視性措施,，嚴(yán)重?fù)p害中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權(quán)益,。
本規(guī)定所稱外國實(shí)體,，包括外國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人,。
第三條 中國政府堅(jiān)持獨(dú)立自主的對外政策,，堅(jiān)持互相尊重主權(quán)、互不干涉內(nèi)政和平等互利等國際關(guān)系基本準(zhǔn)則,，反對單邊主義和保護(hù)主義,，堅(jiān)決維護(hù)國家核心利益，維護(hù)多邊貿(mào)易體制,，推動(dòng)建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì),。
第四條 國家建立中央國家機(jī)關(guān)有關(guān)部門參加的工作機(jī)制（以下簡稱工作機(jī)制），負(fù)責(zé)不可靠實(shí)體清單制度的組織實(shí)施,。工作機(jī)制辦公室設(shè)在國務(wù)院商務(wù)主管部門,。
第五條 工作機(jī)制依職權(quán)或者根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報(bào),，決定是否對有關(guān)外國實(shí)體的行為進(jìn)行調(diào)查,；決定進(jìn)行調(diào)查的，予以公告,。
第六條 工作機(jī)制對有關(guān)外國實(shí)體的行為進(jìn)行調(diào)查，可以采取詢問有關(guān)當(dāng)事人,、查閱或者復(fù)制相關(guān)文件,、資料以及其他必要的方式。調(diào)查期間,，有關(guān)外國實(shí)體可以陳述,、申辯。
工作機(jī)制可以根據(jù)實(shí)際情況決定中止或者終止調(diào)查,；中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的,，可以恢復(fù)調(diào)查。
第七條 工作機(jī)制根據(jù)調(diào)查結(jié)果,，綜合考慮以下因素,，作出是否將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的決定，并予以公告：
（一）對中國國家主權(quán),、安全,、發(fā)展利益的危害程度；
?。ǘχ袊髽I(yè),、其他組織或者個(gè)人合法權(quán)益的損害程度；
?。ㄈ┦欠穹蠂H通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則,；
（四）其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素,。
第八條 有關(guān)外國實(shí)體的行為事實(shí)清楚的,，工作機(jī)制可以直接綜合考慮本規(guī)定第七條規(guī)定的因素，作出是否將其列入不可靠實(shí)體清單的決定,；決定列入的,，予以公告。
第九條 將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的公告中可以提示與該外國實(shí)體進(jìn)行交易的風(fēng)險(xiǎn),，并可以根據(jù)實(shí)際情況,，明確該外國實(shí)體改正其行為的期限。
第十條 對列入不可靠實(shí)體清單的外國實(shí)體,，工作機(jī)制根據(jù)實(shí)際情況,，可以決定采取下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)措施（以下稱處理措施），并予以公告：
?。ㄒ唬┫拗苹蛘呓蛊鋸氖屡c中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng),；
（二）限制或者禁止其在中國境內(nèi)投資,；
?。ㄈ┫拗苹蛘呓蛊湎嚓P(guān)人員、交通運(yùn)輸工具等入境,；
?。ㄋ模┫拗苹蛘呷∠湎嚓P(guān)人員在中國境內(nèi)工作許可、停留或者居留資格,；
?。ㄎ澹└鶕?jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)數(shù)額的罰款；
?。┢渌匾拇胧?。
前款規(guī)定的處理措施，由有關(guān)部門按照職責(zé)分工依法實(shí)施,，其他有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合實(shí)施,。
第十一條 將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的公告中明確有關(guān)外國實(shí)體改正期限的,，在期限內(nèi)不對其采取本規(guī)定第十條規(guī)定的處理措施；有關(guān)外國實(shí)體逾期不改正其行為的,，依照本規(guī)定第十條的規(guī)定對其采取處理措施,。
第十二條 有關(guān)外國實(shí)體被限制或者禁止從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)，中國企業(yè),、其他組織或者個(gè)人在特殊情況下確需與該外國實(shí)體進(jìn)行交易的,，應(yīng)當(dāng)向工作機(jī)制辦公室提出申請，經(jīng)同意可以與該外國實(shí)體進(jìn)行相應(yīng)的交易,。
第十三條 工作機(jī)制根據(jù)實(shí)際情況,，可以決定將有關(guān)外國實(shí)體移出不可靠實(shí)體清單；有關(guān)外國實(shí)體在公告明確的改正期限內(nèi)改正其行為并采取措施消除行為后果的,，工作機(jī)制應(yīng)當(dāng)作出決定,，將其移出不可靠實(shí)體清單。
有關(guān)外國實(shí)體可以申請將其移出不可靠實(shí)體清單,，工作機(jī)制根據(jù)實(shí)際情況決定是否將其移出,。
將有關(guān)外國實(shí)體移出不可靠實(shí)體清單的決定應(yīng)當(dāng)公告；自公告發(fā)布之日起,，依照本規(guī)定第十條規(guī)定采取的處理措施停止實(shí)施,。
第十四條 本規(guī)定自公布之日起施行。
